La Audiencia Nacional reactiva la Caso Grifols. Después de haber ordenado documentación a la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) sobre los expedientes abiertos contra el fondo bajista liderado por Daniel Yu y contra Grifols y después de que la firma estadounidense acusara a la española de ocultar sus cuentas, el juez instructor José Luis Calama ha accedido llamar a declarar como peritos al expresidente de la supervisora Rodrigo Buenaventura y al director general de Mercados, Ángel Benito, para preguntarles sobre la investigación que iniciaron para esclarecer lo sucedido a principios del año pasado, cuando la información difundida por ciudad gótica City Research provocó la caída de la empresa de productos sanguíneos en el mercado de valores.
El titular del Juzgado Central de Instrucción número 4 de la Audiencia Nacional, José Luis Calama, ha citado al que fuera titular de la CNMV hasta el pasado noviembre el 26 de marzo y dos días después al director de mercados. Además, el magistrado exige a los testigos que acudan a la sede del tribunal con copia en español de todos los informes, y sus anexos, que han sido o serán remitidos al tribunal, elaborados por el Departamento de Mercados Secundarios y el Departamento de Información. Financiera y Corporativa, ambas integradas en la Dirección General de Mercados, según la orden dictada este jueves.
El pasado mes de noviembre, el juez Calama abrió una causa para investigar a Gotham City Research, su empresa matriz General Industrial Partners, así como a varios de sus directivos, entre ellos su fundador, Daniel Yu, y su socio, Cyrus de Weck, por supuestamente lanzar al mercado “Información sesgada y engañosa” sobre la credibilidad de la farmacéutica catalana Grifols. El fondo conocido por derribar a Gowex hace 10 años (pendiente de juicio en la Audiencia Nacional), difundió la noche del 8 de enero de 2024 en la red social un mensaje sobre las cuentas de la farmacéutica catalana que resultó demoledor para la empresa del Ibex 35. La firma fundada por Daniel Yu publicó dicho documento a primera hora del día 9, en el que afirmaba que Grifols había urdido sus cuentas para inflar el EBITDA y reducir artificialmente la deuda. Y le dio un valor “cercano a cero euros”.
La Fiscalía Anticorrupción comenzó a analizar los hechos y, tras observar indicios de delito contra el mercado y los consumidores, presentó una denuncia ante la Audiencia Nacional, que fue admitida a trámite en noviembre. Entre las primeras diligencias, el juez instructor solicitó a la CNMV todos los documentos que remitió al Ministerio Público, que ahora serán explicados en voz alta por Buenaventura y Benito.
Archivos CNMV
El pasado mes de septiembre, el supervisor abrió varios expedientes sancionadores contra Grifols por defectos en la información financiera y en los informes de gestión, y contra los inversores Gotham y el fondo General Industrial Partners por supuesta manipulación del mercado de las acciones de la farmacéutica. En ese contexto, acordó enviar a la Fiscalía toda la información que recabó sobre el accionar de los bajistas. Este procedimiento administrativo de la CNMV quedaría suspendido hasta que se resuelva la causa penal que se acaba de iniciar.
Por otro lado, el magistrado también solicitó a la CNMV un informe del Departamento de Información Financiera y Corporativa sobre la actuación de Grifols cuestionada por Gotham, que en un primer momento no lo había remitido a Anticorrupción al entender que no existían delitos penales. indicaciones por parte de la empresa catalana, según anunció El confidencial.
El informe de Gotham se centraba en un supuesto fraude contable que involucraba a dos empresas de recogida de plasma, BPC (Biotest US Corporation) y Haema, que Grifols adquirió en 2018 por 286 millones y 220 millones, respectivamente. Ese mismo año, la compañía española vendió estos dos negocios a Scranton Enterprises, vinculada a la familia fundadora de Grifols y que posee un 8,67%. Como consecuencia de este documento, las acciones de Grifols alcanzaron unas pérdidas de 3.814 millones de euros antes del cierre de la sesión.
El juez Calama indicó en el auto por el que admitió a trámite la denuncia de la Fiscalía que el bajista tenía previsto «desde mayo de 2023» dar al mercado información que ponía en duda la veracidad de las cuentas de Grifols, con el objetivo de «inducir a sus inversores a vender las acciones de esta última empresa, y provocar así una caída en el precio que generaría una ganancia para las empresas Gotham City Research LLP y General Industrial Partners LLP”. Una operación con la que Gotham consiguió una plusvalía superior a los 9,4 millones de euros.
